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中信证券公告:因融资融券违规 被罚3亿元
发布时间:2019-09-15

  中信证券晚间告示,收到证监会行政刑罚事先见知书,15年公司正在融资融券生意发展进程中,存正在违反《证券公司监视统造条例》第八十四条“未遵照原则与客户缔结生意合同”原则之嫌,证监会责令中信证券修正,予以警卫,充公违法所得国民币61655849.78元,并处国民币308279248.90元罚款。

  中信证券股份有限公司闭于收到中国证监会行政刑罚事先见知书的告示本公司董事会及一共董事担保本告示实质不存正在职何子虚纪录、误导性陈述或者强大脱漏,并对其实质的切实性、正确性和完全性担负一面及连带义务。

  2015年,公司曾告示收到中国证监会观察知照书(稽察总队观察通字153121号),该次观察的限度是公司正在融资融券生意发展进程中,存正在违反《证券公司监视统造条例》第八十四条“未遵照原则与客户缔结生意合同”原则之嫌(详见公司于2015年11月26日、2015年11月29日香港来往及结算一共限公司披露易网站,越日上海证券来往所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》).

  日前,就前述观察,公司收到中国证监会《行政刑罚事先见知书》(刑罚字[2017]57号),紧要实质如下:

  2011年2月23日,司度(上海)交易有限公司(以下简称“司度”)正在中信证券开立凡是证券账户,平昔未从事证券来往。按照《中信证券股份有限公司融资融券生意客户征信授信推行细则》(2010年3月颁发,沿用至2013年3月25日,以下简称“《推行细则》”)的原则,“正在公司开户满半年(试点时期,开户满18个月)”为开立信用账户的条目之一,中信证券正在司度从事证券来往工夫贯串策动亏空半年的情状下,为司度供应融资融券供职,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

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